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让合规成为职业习惯

时间:2020-07-28 14:54:24 来源:中国农商行网 作者:毛慧勇

  根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行合规文化建设的核心是合规管理、合规经营、合规操作。合规的核心要义重在建设,也重在执行,但在合规执行过程中,由于“上百个制度管不住一张嘴”的尴尬时有发生,合规执行为此也大打折扣。为了让合规的观念深入人心,成为一种自觉行动,我认为应该倡导一种让合规成为良好习惯的机制,以不断深化岗位合规意识和工作能力。

  让合规理念转化为习惯,应把着力点放在规范行为的养成上,用合规理念规范日常行为的自觉性。要进一步提高员工的合规意识,“让合规成为一种习惯”,将平时强制性的条条框框变成员工自愿、自律的行为。

  习惯是一把“双刃剑”,良习收获良效,恶性习导致恶果。从企业行为学上说,员工的习惯作为一惯的举止,经年累月地影响着我们的生产行为,影响着企业的安全,维系着生产经营的成败。“前车之鉴”告诫我们,把合规经营行为培养为员工的一种良习,所有的事故都可以预防,都可以避免。而显然,合规经营这种良习不是一日两日形成的,靠的是坚持不懈的培训、教育、检查、监督,让每位员工用心去牢记合规、用行为来诠释合规,只有在观念和实践上都去重视合规的内涵,自身的经营行为才会形成一种职业习惯。

  如何让合规成为职业良习?我认为:第一,要对员工开展常态合规教育培训,为其培育“越是安全的时候越要讲安全,越是顺利的时候越要查隐患,越是平静的时候越要找问题”的忧患观念,并由此养成员工“我要合规”的潜意识。第二,经常性开展大规模的、群众性的合规文化活动,以“合规进农信”、“合规进岗位”、“合规进家庭”等活动为载体,大力倡导“合规成习惯,习惯促安全”的理念,并使之在员工头脑中得到潜移默化。第三,在农信经营中严格执行“风险评定”,全面落实各项规章制度和措施,养成良好的合规操作习惯,使合规意识从他律向自律转变,从被动向主动转变。第四,要加大监督检查力度,重拳出击违规行为,特别要加强惩治习惯性违规的力度,对屡次犯错误的,应责令其停岗学习直至培训考核合格方能重新上岗。第五,要引导职工正确认识和掌握合规经营理念,提高员工的安全经营素质,熟练掌握本职岗位所需的合规操作技能,不断通过岗位练兵和技术比武,提高合规操作的速度和能力。第六,积极打造和创建“学习型组织”和“知识型员工”,这对于提高金融行业窗口单位整体队伍素质,建设合规文化意义重大。广大干部员工只有把合规文化贯穿到每个工作岗位,不断增强全员抵御和防控风险能力的自觉性,才能促进业务经营稳健发展,就一定能够极大地调动员工的工作热情和积极性。

  合规建设提升是一项打基础、管长远的根本性工作,合规执行任重而道远。让合规成为一种习惯不仅是员工的事,监管部门也要通力协作,要不断创新和改进人性化的监管方式,不能为监管而监管,不断通过举案说法、传授经验和文化交流等形式丰富监管的方法和内容,共同缔造风清气正的合规氛围。

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